Công ty chứng khoán được thành lập ra sao ?

Công ty chứng khoán là tác nhân quan trọng thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế nói chung và của thị trường chứng khoán nói riêng. Đây cũng được coi là một loại hình doanh nghiệp nhưng có một số điểm khác biệt với các loại hình doanh nghiệp thông thường theo quy định pháp luật hiện hành.

Luật sư tư vấn pháp luật Công ty Luật TNHH Everest - Tổng đài tư vấn (24/7): 19006198

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán

Vốn thành lập công ty chứng khoán

Khi thành lập công ty chứng khoán, pháp luật đặt ra yêu cầu số vốn pháp định mà doanh nghiệp phải có khi đăng ký thành lập doanh nghiệp như sau:

Đối với mô hình công ty tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ VNĐ

Đối với công ty môi giới chứng khoán: 25 tỷ VNĐ

Đối với công ty tự doanh chứng khoán: 100 tỷ VNĐ

Đối với công ty bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ VNĐ

Về người quản lý công ty chứng khoán

Theo quy định tại khoản 3 Điều 34 Thông tư 210/2012/TT-BTC người quản lý điều hành công ty chứng khoán cần thỏa mãn các yếu tố sau:

Là công dân nước Việt Nam có lý lịch trong sạch, không bị truy cứu trách nhiệm hình sự.

Có kinh nghiệm trong lĩnh vực chứng khoán ít nhất 3 năm

Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hoặc các chứng chỉ khác tương đương.

Về hội đồng cổ đông của công ty chứng khoán

Công ty chứng khoán phải có tối thiểu 2 cổ đông sáng lập (nếu là Công ty cổ phần)

Tỷ lệ giữa vốn cổ phần và vốn góp công ty chứng khoán phải đạt tối thiểu 65% vốn điều lệ

Thành viên trong công ty phải sở hữu 10 % số vốn cổ phần và vốn góp

Công ty chứng khoán tại Việt Nam không được góp vốn chung với các công ty chứng khoán khác tại Việt Nam

Công ty bắt buộc phải có tối thiểu 3 thành viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Đối với cá nhân góp vốn thành lập công ty chứng khoán

Cá nhân có đủ năng lực hành vi dân sự và có đủ khả năng tài chính tham gia góp vốn

Cá nhân góp vốn phải có chứng minh đủ nguồn vốn tham gia công ty chứng khoán

Đối với tổ chức góp vốn thành lập công ty chứng khoán

Cá nhân đang không thuộc các trường hợp mua bán, sáp nhập, chia tách hay thuộc diện sắp phá sản

Hoạt động kinh doanh trong 2 năm trở lại có sự tăng trưởng

Đáp ứng đủ các điều kiện tham gia góp vốn theo quy định chuyên ngành

Tổ chức chỉ được phép sử dụng nguồn vốn góp hợp lệ theo quy định

Đối với tổ chức nước ngoài góp vốn thành lập công ty chứng khoán

Là tổ chức hoạt động trong các lĩnh vực ngân hàng, tài chính, bảo hiểm hoạt động tối thiểu 2 năm

Được tổ chức giám sát nước ngoài xác nhận bằng văn bản

Được cơ quan quản lý và giám sát nước ngoài ký đủ điều kiện hợp tác song phương với Việt Nam

Các hành vi khác theo quy định 7 Điều 3 Thông tư 210/2012/TT-BTC.

Thủ tục thành lập công ty chứng khoán tại Việt Nam

Theo quy định thông tư số 210/2012/TT-BTC các cá nhân, tổ chức có nh cầu thành lập công ty chứng khoán tại Việt Nam phải chuẩn bị các thủ tục, hồ sơ như sau:

Bản đề nghị cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán theo mẫu quy định

Bản chứng minh cơ sở vật chất đảm bảo cho việc thành lập công ty chứng khoán

Biên bản họp và quyết định của ban quản lý về việc thành lập công ty chứng khoán tại Việt Nam

Danh sách giám đốc, hội đồng cổ đông và những người hành nghề chứng khoán tại công ty

Danh sách của các thành viên của công ty chứng khoán (có kèm theo CMND hoặc thẻ căn cước của những người liên quan.

Tài liệu chứng minh khả năng góp vốn của các cổ đông và các thành viên của công ty chứng khoán.

Khuyến nghị của công ty Luật TNHH Everest:

1. Bài viết trong lĩnh vực pháp luật doanh nghiệp được luật sư, chuyên gia của Công ty Luật TNHH Everest thực hiện nhằm mục đích nghiên cứu khoa học hoặc phổ biến kiến thức pháp luật, hoàn toàn không nhằm mục đích thương mại.
2. Bài viết có sử dụng những kiến thức hoặc ý kiến của các chuyên gia được trích dẫn từ nguồn đáng tin cậy. Tại thời điểm trích dẫn những nội dung này, chúng tôi đồng ý với quan điểm của tác giả. Tuy nhiên, quý Vị đây chỉ nên coi đây là những thông tin tham khảo, bởi nó có thể chỉ là quan điểm cá nhân người viết.
3. Trường hợp cần giải đáp thắc mắc về vấn đề có liên quan, hoặc cần ý kiến pháp lý cho vụ việc cụ thể, Quý vị vui lòng liên hệ với chuyên gia, luật sư của Công ty Luật TNHH Everest qua Tổng đài tư vấn pháp luật:19006198, E-mail: info@everest.net.vn.